2013注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)講義：第14章(3)

　　四、壟斷協(xié)議及其法律規(guī)制(記憶)

　　(一)壟斷協(xié)議的概念、特征與分類

　　壟斷協(xié)議，也稱限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為 。

　　壟斷協(xié)議具有以下特征：第一，壟斷協(xié)議的主體是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者。第二，壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式多樣化。認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：(1)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性;(2)經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;(3)經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。第三，壟斷協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

　　根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者之間是否具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

　　(二)反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議

　　橫向壟斷協(xié)議也稱為卡特爾�！斗磯艛喾ā方�止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　1.固定或者變更商品價(jià)格的協(xié)議

　　對(duì)經(jīng)營(yíng)者定價(jià)過程設(shè)定限制條件包括：(1)固定或者變更價(jià)格變動(dòng)幅度;(2)固定或者變更對(duì)價(jià)格有影響的手續(xù)費(fèi)、折扣或者其他費(fèi)用;(3)使用約定的價(jià)格作為與第三方交易的基礎(chǔ);(4)約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式;(5)約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營(yíng)者同意不得變更價(jià)格等。

　　2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議

　　具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者不得就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(1)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的生產(chǎn)數(shù)量;(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的銷售數(shù)量。

　　3.分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)

　　禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成下列壟斷協(xié)議：(1)劃分商品銷售地域、銷售對(duì)象或者銷售商品的種類、數(shù)量;(2)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類、數(shù)量;(3)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。

　　4.限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議

　　5.聯(lián)合抵制交易

　　6.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議

　　(三)反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議

　　經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的壟斷協(xié)議：(1)維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議。(2)地域或客戶限制。(3)排他性交易。

　　從經(jīng)濟(jì)分析的角度，縱向壟斷協(xié)議具有如下積極效果：(1)減少“搭便車”。(2)克服銷售商加價(jià)，提升消費(fèi)者福利。(3)改善售后服務(wù)。(4)有利于經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)進(jìn)入。

　　縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生以下不利影響：(1)促成價(jià)格卡特爾。(2)導(dǎo)致市場(chǎng)進(jìn)入障礙。

　　我國(guó)《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協(xié)議形式：(1)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;(2)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格 ;(3)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　(四)反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議

　　(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的。

　　(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的。

　　(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的。

　　(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的。

　　(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的。

　　(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的。

　　(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　對(duì)于上述第一至第五項(xiàng)壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。 (【記憶提示】技術(shù)、質(zhì)量、中小企業(yè)、公共利益、經(jīng)濟(jì)不景氣、對(duì)外貿(mào)易，前五須消費(fèi)者分享利益)

　　【例題·多選題】根據(jù)反壟斷法律的規(guī)定，對(duì)于特定種類的可豁免壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，下列各項(xiàng)中，屬于上述特定種類的可豁免壟斷協(xié)議的有(　)

　　A.為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的壟斷協(xié)議

　　B.為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的壟斷協(xié)議

　　C.為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的壟斷協(xié)議

　　D.為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的壟斷協(xié)議

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查反壟斷法豁免的壟斷協(xié)議。(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的。(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的。(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的。(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的。(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的。(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的。(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。對(duì)于上述第1至第5項(xiàng)壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。故選ABC。

　　(五)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)制

　　法律禁止的行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：(1)制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等：(2)召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。

　　(六)法律責(zé)任

　　1.民事責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　2.行政責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

　　3.寬恕制度

　　(1)“重要證據(jù)”的界定

　　向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供有關(guān)壟斷協(xié)議的重要證據(jù)，是參與壟斷協(xié)議經(jīng)營(yíng)者獲得寬大處理的必要條件。所謂“重要證據(jù)”應(yīng)當(dāng)是能夠?qū)�工商行政管理機(jī)關(guān)啟動(dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、涉及的產(chǎn)品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況等，或者對(duì)政府價(jià)格主管部門認(rèn)定價(jià)格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)。

　　(2)區(qū)分情況減免處罰的具體規(guī)則

　　根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，對(duì)第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動(dòng)配合調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，免除處罰;對(duì)主動(dòng)向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營(yíng)者，酌情減輕處罰;對(duì)壟斷協(xié)議的組織者，不適用寬恕的規(guī)定。

　　【提示】第一個(gè)自首免除處罰，其他自首減輕處罰，組織者不寬恕。

　　《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》：第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰;第二個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰;其他主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。

　　【提示】第一個(gè)自首免除處罰，第二個(gè)自首減輕一半以上，其他自首減輕一半以下。

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