91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的(　)估值。

　　A.平均價

　　B.成本

　　C.市價

　　D.收盤價

　　【答案】C

　　【解析】交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值。

　　【考點】基金資產(chǎn)估值

　　92.關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

　　B.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五的利潤

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤

　　【答案】C

　　【解析】具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。

　　投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　【考點】基金利潤及利潤分配

　　93.下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權(quán)益的是(　)。

　　A.向投資者充分披露有關(guān)信息

　　B.提供自發(fā)性協(xié)助

　　C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

　　D.證券投資基金的份額贖回

　　【答案】B

　　【解析】國際證監(jiān)會組織認為，對證券投資基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)應采取下列監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益：

　�、傧蛲顿Y者充分披露有關(guān)信息;

　�、诒Ｗo客戶資產(chǎn);

　　③公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價;

　　④證券投資基金的份額贖回。

　　【考點】海外市場發(fā)展

　　94.UCITS五號指令的改革計劃不包括(　)。

　　A.完善貨幣市場基金的規(guī)則

　　B.完善收益回報政策

　　C.完善信息披露

　　D.加強托管人的責任

　　【答案】A

　　【解析】UCITS五號指令的改革計劃包括加強托管人的責任、完善收益回報政策及信息披露等內(nèi)容。

　　【考點】海外市場發(fā)展

　　95.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【答案】A

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　�、賳蝹�境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;

　�、谒�有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　【考點】中國基金國際化發(fā)展

　　96.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.40%

　　【答案】B

　　【解析】UCITS基金可投資于成員國或非成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券，或在成員國、非成員國其他有管制的、正常運作的、被認可的、對公眾開放的可轉(zhuǎn)讓證券。

　　基金還可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券�；�金投資于以上規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例也不得高10%，兩者之和也不能高于10%。

　　【考點】海外市場發(fā)展

　　97.下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是(　)。

　　A.確定基金資產(chǎn)實際價值的過程

　　B.確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

　　C.通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進行估算

　　D.通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算

　　【答案】B

　　【解析】基金估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)和所有負債按一定的原則和方法進行估算，以確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　【考點】基金資產(chǎn)估值

　　98.下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品特點的說法，錯誤的是(　)。

　　A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

　　B.QDII基金的投資組合較為豐富

　　C.在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更為積極主動的特點

　　D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

　　【答案】D

　　【解析】我國QDII基金產(chǎn)品的特點有：QDII 基金的投資范圍較為廣泛、QDII 基金的投資組合較為豐富、專業(yè)性強、投資更為積極主動、QDII基金產(chǎn)品的門檻較低。

　　【考點】中國基金國際化發(fā)展

　　99.對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是(　)。

　　A.定量分析法

　　B.定性分析法

　　C.資本資產(chǎn)定價模型

　　D.套利定價理論

　　【答案】A

　　【解析】對單個基金的分析研究通常是將其與同類基金進行比較，考察其在相同市場環(huán)境下的業(yè)績表現(xiàn)。對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用定量分析法。

　　【考點】其它考點

　　100.境外投資者進行境內(nèi)證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　【答案】D

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　�、賳蝹�境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　�、谒�有境外投資者對單個上市公司A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　【考點】中國基金國際化發(fā)展

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