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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項試題及答案(12)

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  81、 下列說法中錯誤的是(  )。

  A.對中小投資者來說,儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥,但收益率較低

  B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

  C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例

  D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長

  82、 (  )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

  A.證券業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  C.基金業(yè)協(xié)會

  D.監(jiān)控中心

  83、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的(  )。

  A.投資合規(guī)性風險

  B.銷售合規(guī)性風險

  C.信息披露合規(guī)性風險

  D.反洗錢合規(guī)性風險

  84、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(  )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

  A.7日

  B.15日

  C.3個月

  D.6個月

  85、 將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應風險承受能力的投資者是(  )原則的體現(xiàn)。

  A.共同對手方

  B.投資者適當性

  C.貨銀對付

  D.基金份額持有人利益優(yōu)先

  86、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又稱為(  )。

  A.主動型基金

  B.股票型基金

  C.指數(shù)型基金

  D.封閉式基金

  87、基金銷售機構(gòu)的禁止行為包括(  )。

  A.I、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  88、 下列關于基金公司會計系統(tǒng)的說法中,錯誤的是(  )。

  A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

  B.對公司所管理的基金,應當以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體

  C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算

  D.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算

  89、 證券投資基金的主要投資方向是(  )。

  A.農(nóng)業(yè)

  B.工業(yè)

  C.信息產(chǎn)業(yè)

  D.有價證券

  90、 下列關于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是(  )。

  A.LOF采用金額申購,份額贖回原則

  B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

  D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

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