>>>2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項(xiàng)試題及答案匯總

　　一、單選題(共100題，每題1分。)

　　1、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　2、 保本基金的安全墊等于(　　)。

　　A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

　　C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　3、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　4、 (　　)主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合型基金

　　D.開放式基金

　　5、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　6、 下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C.ETF建倉期不超過2個(gè)月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　7、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(　　)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗培訓(xùn)技能

　　D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　8、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(　　)。

　　A.市場定價(jià)

　　B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　C.市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D.實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)投資

　　9、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票基金>成長型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金=成長型股票基金

　　C.價(jià)值型股票基金<成長型股票基金

　　D.無法比較

　　10、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

　　B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

　　C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

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