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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項試題及答案(12)

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  11、 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(  )。

  A.監(jiān)管談話

  B.出具警示函

  C.記入人事檔案

  D.暫停履行職務(wù)

  12、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的,中國證監(jiān)會可以(  )。

  A.整頓

  B.接管

  C.限制令

  D.責(zé)令更換

  13、 QDII是(  )英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

  A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

  B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

  C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

  D.境外機(jī)構(gòu)投資者

  14、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中,不正確的是(  )。

  A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

  B.監(jiān)管對象具有廣泛性

  C.監(jiān)管時間具有間斷性

  D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

  15、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中,錯誤的是(  )。

  A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認(rèn)與通知一清算交收與登記

  B.ETF的申購和贖回堅持三項原則

  C.ETF的申購和贖回中,場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

  D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式

  16、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是(  )。

  A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

  B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

  C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

  D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

  17、 一般不收取認(rèn)購費的基金是(  )。

  A.貨幣市場基金

  B.股票基金

  C.債券基金

  D.封閉式基金

  18、 一般來說,封閉式基金的交易時間為每周一至周五的(  )。

  A.全天

  B.每天8:00~11:00,13:00~15:00

  C.每天9:30~11:30,13:00~15:00

  D.每天9:00~12:00,13:00~15:00

  19、 巨額贖回風(fēng)險,即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(  )時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  A.7%

  B.10%

  C.30%

  D.45%

  20、 貨幣市場基金的贖回資金一般(  )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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