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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項(xiàng)試題及答案(12)

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  61、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規(guī)管理的(  )。

  A.獨(dú)立性原則

  B.客觀性原則

  C.專業(yè)性原則

  D.協(xié)調(diào)性原則

  62、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生,其發(fā)展線索主要包括(  )。

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ

  63、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

  B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

  C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

  D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

  64、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中,正確的是(  )。

  A.推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益

  B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

  C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

  D.登載基金管理人股東背景時(shí),不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

  65、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中,正確的是(  )。

  A.股票的配置比例為50%~70%,債券的配置比例為20%~40%

  B.股票的配置比例為40%~60%,債券的配置比例為30%~50%

  C.股票的配置比例為40%~80%,債券的配置比例為20%~40%

  D.股票的配置比例為60%~90%,債券的配置比例為10%~20%

  66、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(  )。

  A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

  C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

  67、 (  )是我國基金市場的監(jiān)管主體,依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.證券交易所

  C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.證券基金機(jī)構(gòu)

  68、 資本市場是融資期限在(  )的金融市場。

  A.半年以內(nèi)

  B.1年以內(nèi)

  C.1年以上

  D.3年以上

  69、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(  )。

  A.不動(dòng)產(chǎn)

  B.房地產(chǎn)抵押按揭

  C.貴重金屬

  D.銀行存款

  70、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(  )。

  A.內(nèi)控目標(biāo)

  B.內(nèi)控原則

  C.控制環(huán)境

  D.業(yè)績評估

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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