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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》專項試題及答案(12)

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  31、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中,正確的是(  )。

  A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

  B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露半年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

  C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi),在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

  D.基金管理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

  32、 下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是(  )。

  A.基金公司

  B.商業(yè)銀行

  C.證券公司

  D.證券投資咨詢機構(gòu)

  33、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為(  )億元人民幣。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  34、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括(  )。

  A.凈值披露

  B.上市交易

  C.代理清算交割

  D.基金募集

  35、下列選項中,屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是(  )。

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  36、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時,應(yīng)根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

  A.規(guī)范性

  B.持續(xù)性

  C.適用性

  D.服務(wù)性

  37、 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品,按照普通程序注冊,注冊審查時間不超過(  )。

  A.3個月

  B.4個月

  C.5個月

  D.6個月

  38、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(  )以后、(  )以內(nèi),就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

  A.1個月;3個月

  B.2個月;3個月

  C.3個月;6個月

  D.3個月;9個月

  39、 內(nèi)部控制的(  )指內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門(或機構(gòu))和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

  A.健全性原則

  B.有效性原則

  C.獨立性原則

  D.成本效益原則

  40、 (  )是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

  A.債券市場

  B.貨幣市場

  C.開放式基金市場

  D.股票市場

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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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