81.基金投資跟蹤與評價的核心是( )。
A.回訪投資者,解答投資者的疑問
B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為
C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度
82.基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。
A.投資
B.中介服務(wù)
C.信托
D.控股
83.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中,錯誤的是( )。
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
84.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立( ),研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。
A.集中交易制度
B.投資決策授權(quán)制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度
85.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
86.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對( )負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經(jīng)營層
D.總經(jīng)理
87.基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對( )負(fù)責(zé),經(jīng)( )聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.董事會;經(jīng)營層
B.理事會;董事會
C.總經(jīng)理;董事會
D.董事會;董事會
88.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨(dú)立性
D.相互制約
89.( )是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
90.內(nèi)部控制的( )指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
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