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2016年第四次基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前精選卷(3)

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第 1 頁:單選題1—10
第 2 頁:單選題11—20
第 3 頁:單選題21—30
第 4 頁:單選題31—40
第 5 頁:單選題41—50
第 6 頁:單選題51—60
第 7 頁:單選題61—70
第 8 頁:單選題71—80
第 9 頁:單選題81—90
第 10 頁:單選題91—100
第 11 頁:答案及解析1—20
第 12 頁:參考答案21—40
第 13 頁:答案及解析41—60
第 14 頁:答案及解析61—80
第 15 頁:答案及解析81—100

  81.基金投資跟蹤與評價的核心是(  )。

  A.回訪投資者,解答投資者的疑問

  B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

  C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

  D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

  82.基金持有人與基金管理人之間是(  )關(guān)系。

  A.投資

  B.中介服務(wù)

  C.信托

  D.控股

  83.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中,錯誤的是(  )。

  A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

  B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

  C.投資者教育存在一個固定的模式

  D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

  84.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立(  ),研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

  A.集中交易制度

  B.投資決策授權(quán)制度

  C.審查制度

  D.投資對象備選庫制度

  85.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(  )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(  )并且長期保存。

  A.即時保存;本地備份

  B.定期保存;異地備份

  C.即時保存;異地備份

  D.定期保存;本地備份

  86.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對(  )負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。

  A.董事會

  B.股東大會

  C.公司經(jīng)營層

  D.總經(jīng)理

  87.基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對(  )負(fù)責(zé),經(jīng)(  )聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  A.董事會;經(jīng)營層

  B.理事會;董事會

  C.總經(jīng)理;董事會

  D.董事會;董事會

  88.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的(  )原則。

  A.健全性

  B.有效性

  C.獨(dú)立性

  D.相互制約

  89.(  )是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

  A.內(nèi)控大綱

  B.基本管理制度

  C.部門規(guī)章

  D.業(yè)務(wù)操作手冊

  90.內(nèi)部控制的(  )指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

  A.健全性原則

  B.有效性原則

  C.獨(dú)立性原則

  D.成本效益原則

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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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