21.從一定層面上講，內部控制系統(tǒng)的目標就是(　　)。

　　A.解除經(jīng)營風險

　　B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

　　C.消除經(jīng)營風險

　　D.直接促進組織目標的實現(xiàn)

　　22.下列屬于外部風險的是(　　)。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟文化

　　C.操作風險

　　D.執(zhí)行不力

　　23.(　　)包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

　　A.控制活動

　　B.行為監(jiān)控

　　C.事項識別

　　D.風險應對

　　24.(　　)是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

　　A.內控大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

　　25.基金交易應實行(　　)，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權制度

　　C.審查制度

　　D.投資對象備選庫制度

　　26.(　　)應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　27.合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　28.合規(guī)管理部門對(　　)負責。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　29.若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　30.合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

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