91.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

　　I.公司董事會(huì)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.公司監(jiān)事會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.I、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　92.關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

　　B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

　　C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

　　93.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　94.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　95.內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo)

　　B.內(nèi)控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　96.基金管理人的(　　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　97.基金管理人監(jiān)事會(huì)(　　)至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(　　)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　98.基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　　)。

　　I.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

　�、�.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　�、�.基金托管人對(duì)基金代理機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　�、�.基金代理機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　99.在證券市場(chǎng)交易中，(　　)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對(duì)稱

　　100.基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

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