61、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì)。

　　62、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　答案解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)6個(gè)月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　63、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　答案解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　64、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

　　65、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

　　66、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí)，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　正確答案：C

　　答案解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50的%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　67、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批淮的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　正確答案：C

　　答案解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日60日內(nèi)起作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　68、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　正確答案：D

　　答案解析：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　69、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人發(fā)揮的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案：A

　　答案解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)員形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　70、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A、30個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、60個(gè)

　　D、90個(gè)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將每季度報(bào)告登載在報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　71、開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　72、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、9個(gè)

　　D、12個(gè)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　73、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　74、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、36個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　75、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、24個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月在內(nèi)選任新基金托管人。

　　76、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、3個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個(gè)工日起作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　77、連續(xù)()沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、0.5年

　　正確答案：A

　　答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　78、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案：A

　　答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。

　　79、()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A、[2014年12月15日]

　　B、[2014年12月5日]

　　C、[2013年12月15日]

　　D、[2014年10月15日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　80、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。

　　A、[2013年6月1日]

　　B、[2013年12月28日]

　　C、[2012年6月1日]

　　D、[2012年12月28日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2012年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

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