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2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題及答案(15)

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第 1 頁:基金法律法規(guī)單選1-20
第 2 頁:基金法律法規(guī)單選21-40
第 3 頁:基金法律法規(guī)單選41-60
第 4 頁:單選題61—80
第 5 頁:基金法律法規(guī)單選81-100

  查看匯總:2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題及答案匯總

  1、基金在美國被稱為()。

  A、共同基金

  B、單位信托基金

  C、集合投資基金

  D、證券投資信托基金

  正確答案:A

  答案解析:在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”,在日本和我囯臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。

  2、()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)。

  A、股東大會

  B、董事會

  C、監(jiān)事會

  D、會員大會

  正確答案:D

  答案解析:基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。

  3、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

  A、擔保

  B、債權(quán)

  C、股權(quán)

  D、信托

  正確答案:D

  答案解析:基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  4、LOF基金申請在交易所上市應(yīng)具備()。

  A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  B、募集金額不少于3億元人民幣

  C、持有人不少于2000人

  D、募集金額不少于1億元人民幣

  正確答案:A

  答案解析:LOF基金申請在交易所上市應(yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

  5、下列在岸基金的當事人中,不處于同一國境內(nèi)的是()。

  A、基金代銷機構(gòu)

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、投資人

  正確答案:

  A

  答案解析:在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內(nèi)。

  6、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

  A、基金持有人大會

  B、公司董事會

  C、股東大會

  D、監(jiān)督管理委員會

  正確答案:C

  答案解析:公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

  7、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

  A、積極成長基金

  B、主動型基金

  C、靈活配置基金

  D、指數(shù)型基金

  正確答案:D

  答案解析:與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

  8、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。

  A、貨幣市場進入門檻很低

  B、貨幣市場屬于場外交易

  C、貨幣市場進入門檻很高

  D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

  正確答案:C

  答案解析:貨幣市場進入門檻很高,在很大程度上限制了一般投資者的進入。

  9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。

  A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

  B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

  C、減少聲譽風險導(dǎo)致的潛在損失

  D、減少基金持有人的損失

  正確答案:D

  答案解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險,減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風險導(dǎo)致的潛在損失,加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。

  10、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

  A、合規(guī)

  B、合格

  C、違規(guī)

  D、違約

  正確答案:A

  答案解析:所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

  11、()以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象,包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

  A、行為監(jiān)控

  B、控制活動

  C、內(nèi)部環(huán)境

  D、事項識別

  正確答案:A

  答案解析:行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象,包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

  12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

  A、過往業(yè)績

  B、住所、聯(lián)系方式、主要負責人

  C、基本誠信信息

  D、名稱、成立時間、登記時間

  正確答案:A

  答案解析:網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括:私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

  13、基金市場營銷的特征不包括()。

  A、規(guī)范性

  B、服務(wù)性

  C、綜合性

  D、持續(xù)性和適用性

  正確答案:C

  答案解析:基金市場營銷的特征包括:規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

  14、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是()。

  A、股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

  B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

  C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券

  D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

  正確答案:C

  答案解析:貨幣市場基金僅能投資于流動性強、信用等級高的貨幣市場工具,不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種

  15、()為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具,比較適合較為保守的投資者。

  A、股票基金

  B、債券基金

  C、貨幣市場基金

  D、混合基金

  正確答案:D

  答案解析:混合基金在投資組合中的作用。

  16、()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時,應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

  A、公正性

  B、客觀性

  C、獨立性

  D、專業(yè)性

  正確答案:A

  答案解析:公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時應(yīng)當,堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

  17、依據(jù)基金的法律形式來看,我國目前設(shè)立的基金主要是()基金。

  A、公司型

  B、平準基金

  C、對沖基金

  D、契約型

  正確答案:D

  答案解析:目前,我囯的基金均為契約型基金。

  18、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  A、公平性

  B、協(xié)調(diào)性

  C、公正性

  D、健全性

  正確答案:B

  答案解析:協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  19、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責任,說法錯誤的是().

  A、公平對待所有股東

  B、對于公司為股東提供擔保的,應(yīng)當予以抵制,并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

  C、不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

  D、接受董事長的指示,對公司經(jīng)營活動進行決策

  正確答案:D

  答案解析:經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整在其性,職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策,不受他人干預(yù)。

  20、()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對其所進行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

  A、崗前教育

  B、崗位教育

  C、離崗教育

  D、基金業(yè)協(xié)會的自律

  正確答案:B

  答案解析:崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對其所進行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

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  2016年基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)一考試教材信息

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精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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