41、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和(),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

　　B、公司制度、自律規(guī)則

　　C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

　　D、公司制度、他律規(guī)則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　42、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

　　A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。

　　43、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

　　44、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者

　　T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　46、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，T可+于2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　47、T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：A

　　答案解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　48、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正確答案：B

　　答案解析：―段而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　49、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是().

　　A、LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實(shí)行對(duì)價(jià)格

　　漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　50、()結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成長(zhǎng)型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　答案解析：

　　LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　51、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是()。

　　A、ETF

　　B、LOF

　　C、傘形基金

　　D、保本基金

　　正確答案：A

　　答案解析：ETF是能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金。

　　52、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[90%]

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[20%]

　　正確答案：A

　　答案解析：根據(jù)中囯證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指弓，聯(lián)接ETF基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,其余部門應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。

　　53、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

　　A、[80%]

　　B、[60%]

　　C、[70%]

　　D、[50%]

　　正確答案：A

　　答案解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資80%產(chǎn)以上投資于債券的為債券基金。

　　54、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正確答案：C

　　答案解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至年20153月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公96司家。

　　55、基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。

　　A、[60%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[90%]

　　正確答案：C

　　答案解析：基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。

　　56、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()的除外。

　　A、5年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、6個(gè)月

　　正確答案：D

　　答案解析：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同6個(gè)月生效的除不足外。

　　57、偏股型混合基金中股票的配置比例是()。

　　A、50%~70%

　　B、20%~30%

　　C、30%~50%

　　D、10%~20%

　　正確答案：A

　　答案解析：偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的50配置%~比例70%為，債券的配置比例為20%~40%。

　　58、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、500人

　　正確答案：B

　　答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)想合格投資者募集，合格投資者200累計(jì)人不得超過(guò)。

　　59、如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)()，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、500人

　　正確答案：B

　　答案解析：如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　60、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()以上。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、300人

　　正確答案：B

　　答案解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核80%準(zhǔn)規(guī)以模的上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

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