第 1 頁:基金法律法規(guī)單選1-20 |
第 2 頁:基金法律法規(guī)單選21-40 |
第 3 頁:基金法律法規(guī)單選41-60 |
第 4 頁:單選題61—80 |
第 5 頁:基金法律法規(guī)單選81-100 |
21、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。
A、輔助式前臺系統(tǒng)
B、自助式前臺系統(tǒng)
C、后臺管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案:B
答案解析:自助式前臺系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng),包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。
22、基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理部
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
正確答案:B
答案解析:基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
23、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。
A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負(fù)
正確答案:B
答案解析:相對于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制,性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。
24、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。
A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
正確答案:B
答案解析:在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會。
25、在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是()。
A、分析營銷環(huán)境
B、分析投資人的真實(shí)需求
C、設(shè)計(jì)營銷組合
D、提高專業(yè)化水平
正確答案:B
答案解析:在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是分析投資人的真實(shí)需求。
26、()不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同
正確答案:D
答案解析:契約型基金與公司型基金的區(qū)別:法律主體不同,投資者地位不同,基金營運(yùn)依據(jù)不同。
27、我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是()
A、對沖保險(xiǎn)策略
B、動態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略
C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略
D、CPPI
正確答案:D
答案解析:固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡稱CPPI。
28、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是().
A、獨(dú)立性
B、健全性
C、規(guī)范性
D、全面性
正確答案:A
答案解析:合規(guī)管理的基本原則有:①獨(dú)立性;②客觀性;③公正性;④專業(yè)性;⑤協(xié)調(diào)性原則。
29、()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A、督察長
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
D、董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
30、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向
()報(bào)告。
A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D、以上選項(xiàng)都正確
正確答案:D
答案解析:基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
31、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
正確答案:D
答案解析:售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括:①協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
32、下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是()。
A、登記基金的過往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
正確答案:A
答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問題。
33、()渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
正確答案:A
答案解析:代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
34、()機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
正確答案:A
答案解析:代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。
35、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。
A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動
正確答案:B
答案解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
36、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。
A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
B、最近10個完整會計(jì)年度的業(yè)績
C、當(dāng)年上半年的業(yè)績
D、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績
正確答案:B
答案解析:基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生10年以效上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個完整會計(jì)年度的業(yè)績。
37、()是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A、成本效益原則
B、有效性原則
C、獨(dú)立性原則
D、相互制約原則
正確答案:A
答案解析:成本效益原則的定義。
38、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指()。
A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道
B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷
C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷
D、價(jià)格、渠道、總額、促銷
正確答案:C
答案解析:銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷。
39、以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是()
A、差異性
B、形態(tài)性
C、繼承性
D、約束性
正確答案:B
答案解析:本題考察道德的特征。道德具有的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。
40、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括()。
A、財(cái)務(wù)狀良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
C、制定了完善的資金清算流程
D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
正確答案:B
答案解析:B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。
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