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　　第七章　證券中介機構

　　證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類。證券經營機構指專營證券業(yè)務的金融機構，證券服務機構指為證券市場提供相關服務業(yè)務的法人機構。

　　第一節(jié)　證券公司概述

　　證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。

　　一、我國證券公司的發(fā)展歷程

　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票;l986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務;1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立;1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場。l991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立，當年末，機構類會員達到170家。

　　1998年年底，我國《證券法》出臺。

　　隨著市場的持續(xù)低迷和結構性的調整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。

　　2004年，出臺“國九條”。

　　2005年，國務院辦公廳轉發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風險。第二，平穩(wěn)處置了一批高風險公司。第三，集中改革完善了一批基礎性制度。第四，進一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機制。第五，積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新。

　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券市場設立制度。

　　截至2010年12月底，我國共有證券公司107家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

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