三、【2012年新增】外資參股證券公司的設立

　　(一)外資參股證券證券公司的設立條件

　　外資參股的證券公司應符合的條件：

　　3.取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件：

　　2.在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名具有合法的金融業(yè)務經營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司的股權;

　　3.持續(xù)經營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政司法機關的重大處罰。

　　境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3，境內股東中的內資證券公司應當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于1/3，內資證券公司變更為外資參股證券公司后，應當至少有1名內資股東的持股比例不低于1/3。

　　境外投資者持有上市證券公司股份的規(guī)定：

　　2.在控股股東為內資股東的前提下，上市內資證券公司不受至少有1名內資股東的持股比例不低于1/3的限制。境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內資證券公司5%以上股份的，應當符合境外股東的條件，并經中國證監(jiān)會批準。

　　3.單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不超過25%。

　　(二)內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的條件

　　內資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　(三)外資參股證券公司設立程序

　　4.申領《經營證券業(yè)務許可證》。外資參股證券公司的董事長或者授權代表應自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內，向中國證監(jiān)會提供規(guī)定的文件，申請《經營證券業(yè)務許可證》。中國證監(jiān)會依法審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內作出決定。未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經營證券業(yè)務。

　　內資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應當向中國證監(jiān)會提交申請變更文件，獲準變更后，在批準文件簽發(fā)6個月內，辦理股權轉讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經營的業(yè)務，并向工商行政管理機關申請變更登記，換領營業(yè)執(zhí)照，在15個工作日內，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《經營證券業(yè)務許可證》。

　　四、證券公司分支機構的設立

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　中國證監(jiān)會于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設立子公司。證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司;其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　2.設立子公司的條件。證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;

　　(2)具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近l年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　3.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務;二是子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。

　　(二)證券公司分公司的設立

　　根據中國證監(jiān)會于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設立分公司。證券公司設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經授權經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經營其他業(yè)務。此外，證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業(yè)務。證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。

　　(三)證券營業(yè)部的設立：關注——申請全國范圍內設立營業(yè)部的條件。

　　1.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類上(含B類)。

　　2.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類上(含B類)。

　　3.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類上(含B類)，且有一年為A類。

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