九、信息披露與報告(熟悉)

　　▲證券公司應當于每個交易日22：00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　▲交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：

　　1.前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。

　　2.前一交易日市場融資融券交易總量信息。

　　▲證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：

　　1.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　2.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　3.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。

　　4.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。

　　5.有關(guān)風險控制指標值。

　　6.融資融券業(yè)務盈虧狀況。

　　7.要求報告的其他信息。

　　▲證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　【例1】證券公司應當在每一月份結(jié)束后(　)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務的相關(guān)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』A

　　【例2】證券公司應當于每個交易日(　)前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A.16：00　B.20：00

　　C.22：00　D.23：00

　　『正確答案』C

　　【例3】證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　『正確答案』ABD

　　2011證券從業(yè)資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題