二、多選題:

　　6、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A. 盈利能力下降

　　B. 凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C. 資產(chǎn)流動性不足

　　D. 業(yè)務管理風險加大

　　標準答案：b, c

　　7、證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指( )。

　　A.請求召開證券持有人會議的權利

　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利

　　C.配售股份的認購權利

　　D.請求分配投資收益的權利

　　標準答案：a, b, c, d

　　8、嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定有( )。

　　A. 對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B. 對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C. 接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D. 接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　標準答案：a, b, d

　　9、證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有( )。

　　A. 融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B. 對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

　　C. 客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D. 強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　標準答案：a, c, d

　　10、客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的資金。

　　A.以借還借

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.直接還款

　　標準答案：c, d

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