(5)堅(jiān)持為客戶保密制度。證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄漏。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢不在此限。

　　(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。

　　(7)不接受全權(quán)委托。證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買人或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時(shí)接受2個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買人和委托賣出時(shí)，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。

　　【例7·判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商必須向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，該揭示書是由該證券經(jīng)紀(jì)商自行編定的。(　)

　　[答疑編號(hào)911020107]

　　【答案】錯(cuò)誤。 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一指定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　【例8·多選題】投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括(　)。

　　A.如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

　　B.繳存足夠的交易資金

　　C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件的接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　D.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

　　[答疑編號(hào)911020108]

　　【答案】ABC

　　【例9·單選題】下列選項(xiàng)中，(　)不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.堅(jiān)持了解客戶原則

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　[答疑編號(hào)911020109]

　　【答案】D