2.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。(了解)

　　深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定如下：

　　會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自有專(zhuān)用席位進(jìn)行。1集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用1個(gè)專(zhuān)用席位;單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用席位。

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(重點(diǎn)難點(diǎn)、數(shù)據(jù)記憶)

　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　(5)最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(了解)

　　(1)申請(qǐng)書(shū);

　　(2)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(3)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表;

　　(4)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表;

　　(5)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)和身份證明復(fù)印件;

　　(6)申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明;

　　(7)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告;

　　(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程;

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(了解)

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　1.申報(bào)。申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：(了解)

　　2.受理。

　　3.審核。

　　(五)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)(考點(diǎn)，但很少出題)

　　★ 投資限制。列明《辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列投資行為：(重點(diǎn)考點(diǎn))

　　(1)將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu);

　　(2)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;

　　(3)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

　　(4)將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;

　　(5)證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。

　　★ 信息披露。(重點(diǎn)考點(diǎn))

　　(1)至少每3個(gè)月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況作出詳細(xì)的說(shuō)明;

　　(2)說(shuō)明委托人查詢(xún)的時(shí)間、方式和途徑;

　　(3)列明重大事項(xiàng)的披露和披露方式。