(二)法律責(zé)任(考點(diǎn))

　　1.(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法)的有關(guān)規(guī)定。

　　(1)無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。

　　(2)證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)，超規(guī)模、超比例持有或買人證券的，單處或并處警告、沒收非法所得、罰款，并限期糾正。

　　(3)證券公司有下列行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰：

　�、俨唤邮�、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查;

　�、诓话匆�(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告;

　　③由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%~li股份的證券公司自營(yíng)買賣該上市公司的股票;

　�、軐�白營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作;

　　⑤以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券;

　�、尬�托其他證券公司代為買賣證券;

　�、咂渌�違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種。(考點(diǎn)、注意三類業(yè)務(wù)的區(qū)分及特點(diǎn))

　　(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(限定性和非限定性)

　　(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則(了解)

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理

　　1.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。(重點(diǎn)考點(diǎn)，注意數(shù)據(jù))

　　(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。

　　(4)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(5)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

　　(7)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。

　　(8)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。

　　(9)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　(10)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與奉公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事 后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。