三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　(一)禁止內(nèi)幕交易

　　1.內(nèi)幕交易。所謂內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：(重點(diǎn))

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(重點(diǎn))

　　2.內(nèi)幕信息。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(重點(diǎn)難點(diǎn))

　　(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。難點(diǎn)

　　(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢—次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;

　　(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　　(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;

　　(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(二)禁止操縱市場(chǎng)(重點(diǎn))

　　(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券文易價(jià)格或者證券交易量;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券巾場(chǎng)。

　　(三)其他禁止的行為(重點(diǎn))

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　2.委托其他證券公司代為買賣證券。

　　3.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有匪券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

　　4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　(一)監(jiān)管措施

　　1.專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理。

　　2.證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　4.證券交易所監(jiān)管。(重點(diǎn))

　　(1)要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理;

　　(2)檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格;

　　(3)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所;(考點(diǎn))

　　(4)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;

　　(5)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)雖截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等等。(考點(diǎn))

　　5禁止內(nèi)幕交易的主要措施。(了解)

　　(1)加強(qiáng)自律管理。

　　(2)加強(qiáng)監(jiān)管。