要點(diǎn)五

　　(各國投資聯(lián)合會(huì)及((國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》)

　　一、投資分析師的總要求

　　1.誠實(shí)、正直、公平。

　　2.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各

　　種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等。

　　3.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適用的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則。 。

　　二、投資分析師道德規(guī)范三大原則

　　1.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下，在公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。

　　2.獨(dú)立性和客觀性原則，是指投資分析師在進(jìn)行

　　投資推薦或采取投資行為時(shí)，應(yīng)該用合理的謹(jǐn)慎以及判斷力來達(dá)到和維持獨(dú)立性與客觀性。

　　3.信托責(zé)任原則，是指在處理與客戶關(guān)系時(shí)，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定他們的信托責(zé)任，并在實(shí)際工作中對(duì)客戶承擔(dān)這些責(zé)任。

　　三、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

　　1.在做出投資建議和操作時(shí)。應(yīng)注意適宜性。

　　2.合理的分析和表述。

　　3.信息披露。

　　4.保存客戶機(jī)密、資金以及證券。

　　四、投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　1.禁止不正確表達(dá)。

　　2.利益沖突的披露。

　　3.交易的優(yōu)先權(quán)。

　　4.自行交易。

　　5.禁止利用非公開信息。

　　6.禁止剽竊。

　　五、投資分析師的責(zé)任

　　投資分析師負(fù)有監(jiān)督、審計(jì)以及影響其他人行為的責(zé)任，來禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。另外，投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。

　　【點(diǎn)撥1】2011年新大綱將《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容由“了解”變成了“熟悉”，并刪除了“了解《(中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的修訂特點(diǎn)”

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