六、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容

　　1.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　2.對(duì)券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求

　　(1)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

　　(2)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。

　　(4)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

　　(5)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)。

　　(6)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　(7)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　(8)券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)告知客戶(hù)下列基本信息：①公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;

　�、谧C券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;

　�、圩C券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　�、芡顿Y決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)：

　�、葑C券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。

　　(9)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第①、②項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。

　　(10)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　(11)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　�、佼�(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);

　�、谧C券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　�、圩C券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為;

　　④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式：

　�、轄�(zhēng)議或者糾紛解決方式;

　�、藿K止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

　　(12)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的應(yīng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。

　　(13)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。

　　(14)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。

　　(15)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　　(16)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　(17)券商、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳應(yīng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告內(nèi)容不得有虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息及其他違法違規(guī)情形;證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)講義匯總

　　2014證券從業(yè)資格《投資分析》提分卷及答案匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總