要點五

　　(各國投資聯(lián)合會及((國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》)

　　一、投資分析師的總要求

　　1.誠實、正直、公平。

　　2.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各

　　種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等。

　　3.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適用的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》以及本國或地區(qū)的準則。 。

　　二、投資分析師道德規(guī)范三大原則

　　1.公平對待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師應(yīng)該在進行投資推薦、原先的投資建議更改、進行投資行為三種情況下，在公平對待已有客戶和潛在客戶方面負有持續(xù)責任。

　　2.獨立性和客觀性原則，是指投資分析師在進行

　　投資推薦或采取投資行為時，應(yīng)該用合理的謹慎以及判斷力來達到和維持獨立性與客觀性。

　　3.信托責任原則，是指在處理與客戶關(guān)系時，投資分析師應(yīng)該合理謹慎地決定他們的信托責任，并在實際工作中對客戶承擔這些責任。

　　三、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

　　1.在做出投資建議和操作時。應(yīng)注意適宜性。

　　2.合理的分析和表述。

　　3.信息披露。

　　4.保存客戶機密、資金以及證券。

　　四、投資分析師執(zhí)業(yè)紀律

　　1.禁止不正確表達。

　　2.利益沖突的披露。

　　3.交易的優(yōu)先權(quán)。

　　4.自行交易。

　　5.禁止利用非公開信息。

　　6.禁止剽竊。

　　五、投資分析師的責任

　　投資分析師負有監(jiān)督、審計以及影響其他人行為的責任，來禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標準的行為。另外，投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。

　　【點撥1】2011年新大綱將《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師行為標準的主要規(guī)定內(nèi)容由“了解”變成了“熟悉”，并刪除了“了解《(中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的修訂特點”。

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