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　　第九章證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　第二節(jié) 證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范制度

　　要點一

　　(涉及證券投資咨詢的法律法規(guī))

　　一、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司信息隔離墻制度指引》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德守則》等。

　　二、《證券法》(2005)的有關(guān)內(nèi)容

　　1.第171條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳媒等提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他。

　　2.其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任，除非證明自己無過錯。

　　3.第207條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元～20萬元罰款。

　　三、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容

　　1.第20條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)完整、客觀準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或篡改有關(guān)信息、資料;引用信息資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　2.第22條：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢

　　機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　【點撥1】201 1年新大綱將兩法由熟悉變成掌握，并刪除了《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》。

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