練習(xí)題

　　一、判斷題

　　1.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)委托違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。(　)

　　[答疑編號(hào)911090211]

　　【答案】正確

　　2.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 (　)

　　[答疑編號(hào)911090212]

　　【答案】錯(cuò)誤

　　3.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 (　)

　　[答疑編號(hào)911090213]

　　【答案】錯(cuò)誤

　　4.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 (　)

　　[答疑編號(hào)911090214]

　　【答案】正確

　　二、多選題

　　1.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性

　　D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度。

　　[答疑編號(hào)911090215]

　　【答案】ABD

　　2.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.資格原則　　　　　　B.回避原則

　　C.披露(備案)原則　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　[答疑編號(hào)911090216]

　　【答案】ABCD

　　3.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括(　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　[答疑編號(hào)911090217]

　　【答案】ABCD

　　4.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達(dá)成一致意見的情況下，也可以自行對(duì)客戶的帳戶進(jìn)行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

　　[答疑編號(hào)911090218]

　　【答案】ACD

　　三、單選題

　　1.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近(　)內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　[答疑編號(hào)911090219]

　　【答案】A

　　2.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下　　D.10萬元以上50萬元以下

　　[答疑編號(hào)911090220]

　　【答案】B