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2014證從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前輔導(dǎo):第5章(3)

考試吧整理了“2014證從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前輔導(dǎo)”，望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助！

　　(三)資金收取與劃付

　　1.登記結(jié)算公司在結(jié)算銀行開立網(wǎng)下資金申購專戶，用于網(wǎng)下資金申購的收付;

　　2.累計投標(biāo)詢價報價階段：配售對象將申購款劃至資金申購專戶;

　　3.T日(累計投標(biāo)詢價截止日)16:00為網(wǎng)下申購資金入賬的截止時點(diǎn);

　　4.主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。

　　5.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，辦理配售對象的退款。

　　(四) 股份登記

　　登記結(jié)算平臺根據(jù)主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。

　　【例題1·多選題】主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。對有下列(　)情形之一的詢價對象不得配售股票。

　　A.未參與初步詢價

　　B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　『正確答案』ABCD

　　【例題2·多選題】首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化是指通過(　)及(　)完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易所申購平臺

　　C.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺

　　D.電話通訊方式

　　『正確答案』BC

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