【例題3·單選題】上網(wǎng)資金申購，一個(gè)證券賬戶能夠申購幾次(　)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』A

　　(二)上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

　　0　　1　　2　　3　　4

　　申　凍　 驗(yàn)　 搖　解　　縮短流程的是將1、2合并

　　1.T日，申購

　　上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買人股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

　　2.T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　3.T+2日，中國登記結(jié)算公司配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，交易所配號(hào)

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2日前(含T+2日)提供確定的發(fā)行價(jià)格。

　　4.搖號(hào)抽簽、中簽處理。申購日后的第3天(T+3日)，發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并進(jìn)行搖號(hào)抽簽，中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對(duì)申購的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。

　　5.資金解凍。申購日后的第4天(T+4日)，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。

　　【例題4·單選題】上網(wǎng)資金申購新股時(shí)，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第幾天得到被凍結(jié)的資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　『正確答案』D

　　(三)上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程，見普通流程。

　　滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為4個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短l個(gè)交易日，申購流程如下：

　　1.投資者申購(T日)。

　　2.資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日)。

　　3.搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)。

　　4.資金解凍(T+3日)。

　　深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所略有不同，除了放寬投資者申購上限外，在申購單位上，上交所規(guī)定每一申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過l 000股的必須是l 000股的整數(shù)倍;而深交所則規(guī)定申購單位為500股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。此外，在申購細(xì)節(jié)上，深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購1次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行1次申購的情況)，除第1次申購?fù)猓�均視為無效申購;上交所則規(guī)定每一證券賬戶只能申購l次，但法規(guī)規(guī)定的證券賬戶除外。

　　【例題5·單選題】關(guān)于上網(wǎng)資金申購流程，下列說法正確的是：(　)。

　　A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)

　　B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購清算

　　D.申購日后的第4天，對(duì)未中簽部分予以解凍

　　『正確答案』D

　　『答案解析』A為T+1日，B為T+2日 C T+4日對(duì)資金解凍

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