第二節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)

　　【考試要點】

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報程序。

　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件的內(nèi)容。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　【考試要點】

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報程序。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　【知識點1】申報程序

　　【知識點2】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件

　　1.基本要求

　　▲《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號—上市公司公開發(fā)行證券申請文件》

　　2.申請文件目錄

　　【知識點3】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序

　　1.受理申請文件

　　2.初審

　　3.發(fā)審委審核

　　4.核準(zhǔn)

　　5.證券發(fā)行：核準(zhǔn)的有效期為6個月

　　6.再次申請：如果證監(jiān)會沒有批準(zhǔn)，6個月后，可再次提請申請

　　7.證券承銷