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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點:第十章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版),幫助考生提前梳理知識點,加強理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 2 頁:第二節(jié)
第 3 頁:第三節(jié)
第 4 頁:第四節(jié)
第 5 頁:第五節(jié)
第 6 頁:第六節(jié)
第 7 頁:第七節(jié)
第 8 頁:第八節(jié)
第 9 頁:第九節(jié)
第 10 頁:第十節(jié)

  第一節(jié)

  1.我國的外資股可以分為(境內(nèi)上市外資股)和(境外上市外資股)兩種。

  2.境內(nèi)上市外資股是指在(中國境內(nèi)注冊)的股份有限公司向(境外投資者)發(fā)行并在(國境內(nèi)證券交易所)上市交易的股份。采取(記名)股票形式,以(人民幣)標(biāo)明面值,以(外幣)認(rèn)購、買賣。(單選、多選、判斷)

  3.境外上市外資股指在(中國境內(nèi)注冊)的股份有限公司(在境外)發(fā)行,由(境外投資者)以(外幣)認(rèn)購并在(境外證券交易所)上市的股份。境外上市外資股采取(記名)股票形式,以(人民幣)標(biāo)明面值,以(外幣)認(rèn)購。(單選、多選,比較判斷,注意與境內(nèi)上市外資股的區(qū)別主要在于上市地)

境內(nèi)上市外資股 境外上市外資股
發(fā)行體 中國境內(nèi)注冊的股份有限公司 中國境內(nèi)注冊的股份有限公司
發(fā)行對象 境外投資者 境外投資者
面值標(biāo)識 人民幣 人民幣
認(rèn)購買賣 外幣 外幣
上市地 中國境內(nèi)證券交易所 境外證券交易所
股票形式 記名 記名
法律約束 只有發(fā)行行為受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束 其發(fā)行、上市、交易、公司信息披露等行為,都要受到境外上市地的法律約束

  4.對于境內(nèi)上市外資股,只有發(fā)行行為受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束;對于境外上市外資股,其發(fā)行、上市、交易、公司信息披露等行為,都要受到境外上市地的法律約束。(判斷,注意境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股的各種行為歸屬于不同地區(qū)的法律管轄)

  5.境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類:(多選題)

  (1)外國的自然人、法人和其他組織;

  (2)中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;

  (3)定居在國外的中國居民;

  (4)中國境內(nèi)的自然人;(注意不包括境內(nèi)的法人機構(gòu))

  (5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人。

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