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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點:第八章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版),幫助考生提前梳理知識點,加強理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 2 頁:第二節(jié)
第 4 頁:第三節(jié)
第 5 頁:第四節(jié)
第 6 頁:第五節(jié)
第 7 頁:第六節(jié)
第 8 頁:第七節(jié)
第 9 頁:第八節(jié)

  第六節(jié)

  申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當向證監(jiān)會報送的申請文件包括:(多選)

披露要求 申請文件種類
要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書及發(fā)行公告 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書摘要(申報稿)
發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會審核前提供)
不要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見)
發(fā)行人律師的意見(法律意見書、律師工作報告)
發(fā)行申請及授權文件
募集資金運用的有關文件
發(fā)行條款及發(fā)行方案
其他與本次發(fā)行有關的文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的審計報告及財務報告全文
發(fā)行人關于可轉(zhuǎn)換公司債券償債措施的專項說明及主承銷商的意見
發(fā)行人資信情況
可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保合同
關于公司治理結(jié)構(gòu)的情況
發(fā)行人關于最近三年信息披露合規(guī)性情況的說明
主承銷商對發(fā)行人股票近三年運行及走勢的分析報告
主承銷商關于發(fā)行人投資價值的分析報告
主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補充協(xié)議
主承銷商、其他承銷團成員,簽名律師、注冊會計師、注冊評估師、驗資人員及其所在機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復印件

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