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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點:第七章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版),幫助考生提前梳理知識點,加強理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 3 頁:第二節(jié)
第 4 頁:第三節(jié)
第 5 頁:第四節(jié)
第 7 頁:第五節(jié)
第 8 頁:第六節(jié)

  第六節(jié)

  1.上市公司發(fā)行新股招股說明書包括(配股說明書)、(增發(fā)招股意向書)及(增發(fā)招股說明書)。(多選,其中配股發(fā)布配股說明書,增發(fā)發(fā)布后兩種)轉

  2.經(jīng)核準的招股說明書披露之前,發(fā)生與申報文件不一致或應予補充披露的事項,發(fā)行人應及時向中國證監(jiān)會書面說明情況,并修訂招股說明書,必要時須重新報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。(判斷)

  8.主承銷商應受發(fā)行人委托參與編制招股說明書,并對招股說明書的內容進行核查,確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔相應的法律責任。(判斷,主承銷商是核查與確認責任)

  9.發(fā)行人律師可受發(fā)行人委托參與編制招股說明書,并應對招股說明書進行審閱,確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的法律風險,并承擔相應的法律責任。(判斷,發(fā)行人律師是審閱責任)

  10.發(fā)行人律師、注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、驗資人員及其所在的中介結構等應(書面同意)發(fā)行人在招股說明書中引用由其出具的專業(yè)報告或意見的內容。(判斷)

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