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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點(diǎn)：第七章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(diǎn)(2009年版)，幫助考生提前梳理知識點(diǎn)，加強(qiáng)理解。
第 1 頁：第一節(jié)
第 3 頁：第二節(jié)
第 4 頁：第三節(jié)
第 5 頁：第四節(jié)
第 7 頁：第五節(jié)
第 8 頁：第六節(jié)

　　第五節(jié)

　　1.2001年4月2日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請向社會公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)}的通知}

　　(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價(jià)文件和公司設(shè)立文件兩大類)

在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報(bào)稿)附：盈利預(yù)測報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明(如有)附：注冊會計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報(bào)告
發(fā)行申請及授權(quán)文件 關(guān)于本次配股／增發(fā)申請報(bào)告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件 可行性分析報(bào)告、政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)批文、發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)、資產(chǎn)評估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告(涉及發(fā)行人收購資產(chǎn))
其他相關(guān)文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
注冊會計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評價(jià)報(bào)告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告
會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
發(fā)行人董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動公告(復(fù)印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
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·根據(jù)最新教材，全面梳理知識體系，構(gòu)建知識框架；
·精講必考知識點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
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課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
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