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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)：第七章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)(2009年版)，幫助考生提前梳理知識(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)理解。
第 1 頁：第一節(jié)
第 3 頁：第二節(jié)
第 4 頁：第三節(jié)
第 5 頁：第四節(jié)
第 7 頁：第五節(jié)
第 8 頁：第六節(jié)

　　第五節(jié)

　　1.2001年4月2日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號(hào)，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)}的通知}

　　(證監(jiān)公司字[2000]43號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件：(比初次發(fā)行少了定價(jià)文件和公司設(shè)立文件兩大類)

在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報(bào)稿)附：盈利預(yù)測報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注附：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明(如有)附：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告、本次配股／)曾發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報(bào)告
發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件 關(guān)于本次配股／增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告、董事會(huì)決議、董事會(huì)決議及召開股東大會(huì)通知的公告、股東大會(huì)決議、股東大會(huì)決議的公告
募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件 可行性分析報(bào)告、政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)批文、發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告(涉及發(fā)行人收購資產(chǎn))
其他相關(guān)文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告
會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告(復(fù)印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書

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美好明天
在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
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 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
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 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
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 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
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 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
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