第三節(jié)

　　1.證券公司盡職調(diào)查的內(nèi)容：(多選，注意初次發(fā)行與增發(fā)提交的文件不同，前者沒有盡職調(diào)查報(bào)告)

　　承銷種類向證監(jiān)會提交文件文件主要內(nèi)容

　　需要輔導(dǎo)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票推薦函中說明內(nèi)核情況并填報(bào)核對表

　　上市公司配股、增發(fā)推薦函、盡職調(diào)查報(bào)告，填報(bào)核對表·

　　發(fā)行完成后的15個工作日內(nèi)提交承銷總結(jié)報(bào)告推介、定價(jià)、申購、該股票二級市場表現(xiàn)及發(fā)行組織工作等內(nèi)容

　　2.主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查報(bào)告必備內(nèi)容包括三個主要部分：(上市公司的基本情況)、(對上市公司本次新股發(fā)行的調(diào)查重點(diǎn))、(證券公司對上市公司申請新股發(fā)行的結(jié)論性意見)。(多選，其中第二部分是重點(diǎn)內(nèi)容)

　　3.對上市公司本次新股發(fā)行的調(diào)查重點(diǎn)包括9個方面： (重點(diǎn)內(nèi)容，多選，注意每——個所調(diào)查方面的具體內(nèi)容，以及證券公司通過調(diào)查要對何種事項(xiàng)發(fā)表明確意見)

　　(1)上市公司的獨(dú)立性調(diào)查;

　　(2)上市公司規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查(除獨(dú)立性之外);

　　(3)上市公司募集資金使用情況的調(diào)查;

　　(4)上市公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查;

　　(5)上市公司所執(zhí)行的會計(jì)政策穩(wěn)健性的調(diào)查;·

　　(6)上市公司未來可持續(xù)發(fā)展能力的調(diào)查;

　　(7)上市公司最近三年來分配與籌資情況的調(diào)查;

　　(8)上市公司或有風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查(包括但不限于);

　　(9)其他需要關(guān)注的問題(包括但不限于)。 ·

　　4.上市公司增發(fā)新股的時(shí)間要求是本次配股距前次發(fā)行的時(shí)間間隔達(dá)到1個會計(jì)年度以上。(判斷，不僅要求時(shí)間上達(dá)到12個月，而且必須間隔1個完整會計(jì)年度)

　　5.上市公司配股的規(guī)模不超過前次發(fā)行后股份總數(shù)的(30%);如有超過，上市公司控股股東應(yīng)全額認(rèn)購所配股份。(單選、判斷)