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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)：第四章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)(2009年版)，幫助考生提前梳理知識(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)理解。
第 1 頁(yè)：第一節(jié)
第 2 頁(yè)：第二節(jié)
第 3 頁(yè)：第三節(jié)
第 5 頁(yè)：第四節(jié)
第 7 頁(yè)：第五節(jié)
第 8 頁(yè)：第六節(jié)
第 9 頁(yè)：第七節(jié)
第 10 頁(yè)：第八節(jié)
第 11 頁(yè)：第九節(jié)
第 12 頁(yè)：第十節(jié)

　　第六節(jié)

　　1.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司需要報(bào)送的申請(qǐng)文件按照2001年3月6日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件》進(jìn)行，1998年4月1日《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式第8號(hào)——驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式(試行)》 (證監(jiān)發(fā)字11998]41號(hào))、1999年3月18日《申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》(證監(jiān)發(fā)字11999]14號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2.首次開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄：(多選)

在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求 首次開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件類別
要求披露 1．招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)；
附：審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文
附：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的盈利預(yù)測(cè)審核
報(bào)告(如有)
2．招股說(shuō)明書摘要(申報(bào)稿)；
3．發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供)
不要求披露 主承銷商推薦文件 推薦函、對(duì)申請(qǐng)文件的核查意見(jiàn)、股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告
發(fā)行人律師的意見(jiàn) 法律意見(jiàn)書、律師工作報(bào)告
發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件 申請(qǐng)報(bào)告；
股東大會(huì)同意本次發(fā)行的決議和授權(quán)；
全體董事和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)準(zhǔn)確完整的承諾書；
中介機(jī)構(gòu)同意對(duì)納入招股說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的同意書； 特殊行業(yè)(或企業(yè))主管部門出具的監(jiān)管意見(jiàn)書
募集資金運(yùn) 用的有關(guān)文件 運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議； 有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書的批準(zhǔn)文件；發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告
股份有限公 司的設(shè)立文 件及章程 批準(zhǔn)股份有限公司設(shè)立的文件； 公司設(shè)立時(shí)發(fā)起人協(xié)議、歷次增加股本的協(xié)議； 發(fā)行人設(shè)立時(shí)及歷次變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；發(fā)起人或主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件； 企業(yè)整體改制設(shè)立的，變更或改制的法律證明文件；公司章程草案及股東大會(huì)批準(zhǔn)修改公司章程的決議
發(fā)行方案及 發(fā)行定價(jià)分 析報(bào)告 發(fā)行方案； 股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
其他相關(guān)文件 發(fā)行人關(guān)于改制和重組方案的說(shuō)明； 關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件；發(fā)行人關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況的說(shuō)明；關(guān)于近三年及最近一期的重大關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明； 關(guān)于其業(yè)務(wù)及募股資金擬投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的說(shuō)明；關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)；關(guān)于近三年及最近一期的納稅情況的說(shuō)明； 土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書或相關(guān)租賃協(xié)議； 涉及政府特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)行人，提供的政府特許經(jīng)營(yíng)證書；發(fā)行人的重大商務(wù)合同； 財(cái)務(wù)資料； 歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告； 歷次驗(yàn)資報(bào)告； 主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議

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美好明天
在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
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