二、多項(xiàng)選擇題

　　1.股份有限公司的設(shè)立可以采取的設(shè)立方式包括(　　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.向特定對(duì)象募集設(shè)立

　　C.公開募集設(shè)立

　　D.社會(huì)募集設(shè)立

　　2.下列關(guān)于股份的設(shè)置的原則說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.可訂立書面或口頭協(xié)定

　　B.出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓

　　C.但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的可轉(zhuǎn)讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　3.董事違反上述(　　)規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務(wù)收受賄賂或其他非法收入

　　4.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得價(jià)款不可以列入公司的有(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤(rùn)

　　D.任意公積金

　　5.公開發(fā)行證券的，報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告并提供的文件有(　　)。

　　A.募集說(shuō)明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議

　　C.律師鑒證意見(jiàn)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告

　　6.下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　D.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7.下列關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”。

　　B.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明

　　C.盈利預(yù)測(cè)表的格式應(yīng)與資產(chǎn)負(fù)債表一致

　　D.需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預(yù)測(cè)表

　　8.上市公告書不必加蓋(　　)的公章。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人

　　9.下列有關(guān)申請(qǐng)文件的形式要求的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份

　　B.納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為標(biāo)準(zhǔn)A.4紙張規(guī)格，且單面印刷

　　D.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件”字樣

　　10.下列關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)

　　B.T-1 日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1 日為股權(quán)登記日

　　C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日

　　D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資

　　11.關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，需要披露的文件有(　　)。

　　A.T-4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)

　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　12.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　　B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán)，一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利

　　C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無(wú)條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)

　　D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　13.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂分銷認(rèn)購(gòu)協(xié)議。分銷認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在國(guó)債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂協(xié)議所確定的分銷價(jià)格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國(guó)債登記結(jié)算公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司

　　C.國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間的分銷債券過(guò)戶

　　D.在發(fā)行過(guò)程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國(guó)債登記結(jié)算公司將不予辦理過(guò)戶，并書面報(bào)中國(guó)人民銀行和發(fā)行人

　　14.根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議情況的是(　　)。

　　A.擬變更債券募集說(shuō)明書的約定

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　　15.下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化過(guò)程中，因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應(yīng)沒(méi)有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄

　　C.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在全國(guó)性媒體上發(fā)布公告，把通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項(xiàng)告知相關(guān)權(quán)利人。

　　D.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說(shuō)明書的顯著位置提示投資機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)。

　　16.下列關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件中，不正確的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為A.級(jí)以上

　　B.所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供短期貸款，不得提供股本資金

　　C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　D.主權(quán)外債項(xiàng)目應(yīng)列入相關(guān)國(guó)外貸款規(guī)劃

　　17.下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市要求的是(　　)。

　　A.符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

　　B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　C.有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5 000萬(wàn)美元

　　D.上市后分紅派息有可靠的外匯來(lái)源，符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定

　　18.下列關(guān)于國(guó)際推介的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.國(guó)際推介的目的是查明長(zhǎng)期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售

　　B.國(guó)際推介的目的是利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)

　　C.國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.國(guó)際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　19.我國(guó)《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件包括(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　20.不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是(　　)。

　　A.工會(huì)

　　B.自然人

　　C.國(guó)家撥款的大學(xué)

　　D.法人

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