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2017年4月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案

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2017證券從業(yè)資格真題及答案解析熱點(diǎn)文章| 證券從業(yè)萬題庫估分

  試題和參考答案來源于網(wǎng)絡(luò),僅供參考

  證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的()特征。

  A.風(fēng)險(xiǎn)性

  B.流動(dòng)性

  C.市場(chǎng)性

  D.收益性

  參考答案:B.

  下列涉及股票非交易過戶登記的申請(qǐng),申請(qǐng)人可以直接通過托管證券公司辦理的是()

  A.涉及法人資格喪失

  B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割,過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

  C.向聯(lián)合國兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)

  D.向公益基金的捐贈(zèng)

  根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》,()有權(quán)對(duì)違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督,并可向證監(jiān)會(huì)或其派出所機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。

  A.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人

  B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.證券公司

  D.證券交易所

  普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司()

 、瘛①Y產(chǎn)總額

 、颉⒍惡罄麧櫟亩嗌

 、蟆⑽磥戆l(fā)展需要

 、、負(fù)債總額

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C.

  [解析] 我國有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤,在支付普通股票的紅利之前,應(yīng)按如下順序分配:彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?梢姡胀ü善惫蓶|能否分到紅利以及分得多少,取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

  以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述,錯(cuò)誤的是()

  A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向,原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

  B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

  C.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

  D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

  參考答案:B

  發(fā)出收購要約后,收購人報(bào)送上市公司收購報(bào)告書中,不是必須載明的內(nèi)容為()。

  A.收購目的

  B.收購人的名稱、住所

  C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

  D.收購的具體時(shí)間

  參考答案:D

  證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn),一般主要包括

  Ⅰ、從事證券交易時(shí)間

  Ⅱ、賬戶狀態(tài)

 、、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)

  Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。

 、、資產(chǎn)負(fù)債表

 、、基金經(jīng)營業(yè)績(jī)表

 、、基金收益分配表

 、、基金凈值變動(dòng)表

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  解析:基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過程。

  下列關(guān)于ETF的說法正確的有()

 、瘛⒁阅骋贿x定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

 、、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

 、蟆TF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)

 、簟⒖捎行Х乐诡愃品忾]式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  44委托受理手續(xù)中,證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()

 、、委托人身份

 、颉⑽匈I入證券的代碼

 、蟆⑽袃(nèi)容

 、、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展

 、、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

  Ⅱ、國家干預(yù)水平

 、蟆⒐煞葜

 、、信用制度

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:B

 

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專項(xiàng)
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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報(bào)名
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法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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