41.采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行方式，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用，由投資者承擔(dān)。(　　)

　　42.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，應(yīng)當(dāng)一次行使完畢。(　　)

　　43.詢價對象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低或抬高價格。(　　)

　　44.主承銷商的證券自營賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。(　　)

　　45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。(　　)

　　46.上交所規(guī)定，申購日后的第4天(T+4日)，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分退還給投資者。(　　)

　　47.首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度，自證券上市之日起計算。(　　)

　　48.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。(　　)

　　49.發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。(　　)

　　50.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。(　　)

　　51.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。(　　)

　　52.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。(　　)

　　53.發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的分開情況，說明是否具有完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。(　　)

　　54.發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。(　　)

　　55.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%。 (　　)

　　56.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。(　　)

　　57.非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。其發(fā)行對象不超過10名。 (　　)

　　58.上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定除申購代碼外基本一致。(　　)

　　59.在詢價增發(fā)、比例配售操作流程中，若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日，則T+1日，詢價區(qū)間公告見報，股票停牌1個小時。(　　)

　　60.網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。(　　)

　　2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》全真試題答案

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