81. 股權(quán)融資包括( )。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

　　82. 按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為( )

　　A.橫向并購 B.縱向并購

　　C.混合并購 D.協(xié)議收購

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項(xiàng)協(xié)議收購是按持股對(duì)象是否確定劃分的。

　　83. 根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括( )。

　　A.董事

　　B.資格會(huì)計(jì)師

　　C.監(jiān)察主任

　　D.公司秘書

　　【答案】 A， B， C， D

　　84. 按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購可以分為( )

　　A.協(xié)議收購 B.要約收購

　　C.敵意收購 D.善意收購

　　【答案】 C， D

　　解 析：公司收購按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制，并購可以分為敵意收購和善意收購。

　　85. 擔(dān)保采用( )方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

　　A.抵押 B.質(zhì)押

　　C.保證 D.按揭

　　【答案】 A， B

　　解 析：擔(dān)保采用抵押、質(zhì)押方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。

　　86. 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )

　　A.核心資本充足率不低于4%

　　B.最近3年連續(xù)盈利

　　C.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　【答案】*A， B， C， D

　　87. 首次公開發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票 上市前，應(yīng)按( )中的有關(guān)要求編制上市公告書。

　　A.《公司法》、《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》

　　D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》

　　【答案】*A， B， C， D

　　88. 認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。

　　A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　　B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　　C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明

　　D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

　　【答案】 A， B， C， D

　　89. 創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。

　　A.發(fā)起人 B.經(jīng)理 C.董事 D.認(rèn)股人

　　【答案】 A， D

　　解 析：創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

　　90. 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定

　　(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　　(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　91. 向不特定對(duì)象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)

　　【答案】 A， B， D

　　92. 股票的定價(jià)活動(dòng)可包括( )。

　　A.估值

　　B.撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告

　　C.詢價(jià) D.投標(biāo)

　　【答案】 A， B， C， D：股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告。還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。

　　93. 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

　　A.贖回的程序 B.贖回價(jià)格

　　C.付款方法 D.贖回時(shí)間

　　【答案】 A， B， C， D

　　解 析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。

　　94. 增發(fā)的發(fā)行方式有( )。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　【答案】 B， C， D

　　95. 發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括( )。

　　A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

　　B.質(zhì)量控制措施

　　C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人

　　D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

　　【答案】A， B， D

　　96. 發(fā)行人名稱冠有( )字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

　　A.“高科技” B.“技術(shù)”

　　C.“科技” D.“新技術(shù)”

　　【答案】 A， C：發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

　　97. 對(duì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.證券業(yè) B.商業(yè)銀行

　　C.制造業(yè) D.保險(xiǎn)業(yè)

　　【答案】 A， B， D ：對(duì)大蕭條的成因，事后調(diào)查研究認(rèn)為，商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因，尤其是商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫，混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式成為罪魁禍?zhǔn)住?/P>

　　98. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

　　A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B.國(guó)家開發(fā)銀行

　　C.中國(guó)建設(shè)銀行 D.中國(guó)工商銀行

　　【答案】 A， D

　　解 析：考查對(duì)我國(guó)金融債券的掌握。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后，國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行的金融債券。

　　99. 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是()。

　　A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　　B.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

　　【答案】*A， B， C

　　100. 目前，我國(guó)國(guó)債包括( )。

　　A.記賬式國(guó)債 B.憑證式國(guó)債

　　C.儲(chǔ)蓄國(guó)債 D.基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

　　【答案】 A， B， C 解 析：目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債三類。

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