一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1. 可轉(zhuǎn)債的最長期限為( )年。

　　A. 5 B.6 C.10 D.15

　　【答案】 B

　　解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。

　　2. 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。

　　A.控股股東參股企業(yè)

　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

　　D.發(fā)行人主要供應(yīng)商

　　【答案】 D

　　3. E市公司公開發(fā)行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　【答案】 A

　　解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　4. 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個交易日內(nèi)向證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。

　　A. 5 B.10 C.15 D.20

　　【答案】 B

　　解 析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。

　　5. 招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后( )個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過()個月。

　　A. 1.6 B.3，6

　　C.6，3 D.6，1

　　【答案】 D

　　6. 如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在()年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)

　　A. 5 B.8 C.10 D.15

　　【答案】 C

　　解 析：根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。

　　7. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )分

　　A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2

　　【答案】 B

　　解 析：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。

　　8. 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

　　A.4% B.5% C.8% D.10%

　　【答案】 D

　　9. 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式

　　D.公開招標方式，公開招標方式

　　【答案】 A

　　解 析：對我國國債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

　　10. 并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過( )屆。

　　A. 1， 3 B.2，2

　　C.1，2 D.2，3

　　【答案】 A

　　11. 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

　　A. 20，50

　　B.20，60

　　C.30，50

　　D.30，60

　　【答案】 D

　　解 析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　12. 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。

　　A. 6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　【答案】A

　　13. 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準。

　　A.成交金額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積

　　【答案】 C

　　解 析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。

　　14. 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后( )個工作日內(nèi)償還本息。

　　A. 2 B.5 C.10 D.15

　　【答案】 B：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。

　　15. 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A. 5，5 B.3，3

　　C.3，5 D.5，3

　　【答案】 A

　　16. 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20 B.30 C.60 D.100

　　【答案】 C

　　解 析：對金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　17. 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.3% B.5% C.10% D.15%

　　【答案】 B

　　解 析：對上市時管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　18. 國際推介的對象主要是( )。

　　A.個人投資者 B.機構(gòu)投資者

　　C.政府機構(gòu) D.監(jiān)管部門

　　【答案】 B

　　19. ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　B.中國進出口銀行

　　C.中信銀行

　　D.國家開發(fā)銀行

　　【答案】 C

　　解 析：1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　20. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.發(fā)行定價

　　B.配售

　　C.上網(wǎng)競價

　　D.議購

　　【答案】 B

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標準發(fā)布通知