41. 上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

　　A. T-3

　　B.T-2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　【答案】*C

　　42. 在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。

　　A.籌資速度快

　　B.保密性好

　　C.籌資成本低

　　D.風(fēng)險小

　　【答案】 D

　　解 析：通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風(fēng)險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端。

　　43. 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循( ) 原則按順序進(jìn)行披露。

　　A.及時性

　　B.全面性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.重要性

　　【答案】 D

　　解 析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　44. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

　　A. 第2個交易日起

　　B.第3個交易日期

　　C.第5個交易日起

　　D.第10個交易日起

　　【答案】 D

　　45. 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括()。

　　A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　B.募股資金主要用途

　　C.發(fā)行人及其控股般東

　　D.承銷費(fèi)用

　　【答案】* D

　　解 析：發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說明書全文�！贝送�，發(fā)行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項(xiàng)的承銷費(fèi)用不屬于招股說明書在“概覽”中披露的信息。

　　46. 股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

　　A. 3，1/3

　　B.3，1/2

　　C.5，1/3

　　D.5，1/2

　　【答案】 A

　　47. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

　　A. 2000萬元 B.5000萬元

　　C.1億元 D.5億元

　　【答案】 D

　　解 析：證券公司經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為5億元。

　　48. 增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為( )，簡稱為( )。

　　A.“700×××”，“×××增發(fā)”

　　B.“700×××”，“×××配售”

　　C.“730×××”，“×××增發(fā)”

　　D.“730×××”，“×××配售”

　　【答案】 B

　　49. 目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是( )天。

　　A. 180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　【答案】 B：短期融資券是按中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　50. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(

　　)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開。股說明書(申報稿)。

　　A. 3 B.5 C.7 D.10

　　【答案】 B：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　51. ( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實(shí)際相符。

　　A.真實(shí)性原則 B.完整性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則 D.及時性原則

　　【答案】 A

　　52. 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A. 10 B.8 C.5 D.3

　　【答案】 D

　　53. 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日：

　　A. 1 B.2 C.3 D.4

　　【答案】 D

　　解 析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交。易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　54. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，( )方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.直銷 D.傳銷

　　【答案】B

　　55. 國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領(lǐng)域的重合的是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《麥克法頓法》

　　【答案】 D：考查國外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個領(lǐng)域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國金融業(yè)經(jīng)營和管理的一項(xiàng)基本性法律。

　　56. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　【答案】 D

　　解 析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　57. 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個股東共同出資設(shè)立。

　　A. 40 B.50 C.60 D.80

　　【答案】B

　　58. 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循( )。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實(shí)存原則

　　【答案】 B：對資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

　　59. 在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用( )。

　　A.間接資本成本

　　B.加權(quán)平均資本成本

　　C.個別資本成本

　　D.邊際資本成本

　　【答案】 B

　　60. 認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是( )。

　　A.凈收入理論

　　B.凈經(jīng)營收入理論

　　C.傳統(tǒng)折中理論

　　D.凈經(jīng)營理論

　　【答案】 A：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大。

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知