三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.我國目前憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標的方式。(　　)

　　2.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。(　　)

　　3.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。(　　)

　　4.以發(fā)起設立方式成立的股份有限公司，應當有五人以上為發(fā)起人。(　　)

　　5.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。(　　)

　　6.發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術等無形資產(chǎn)作價出資認購股份。(　　)

　　7.公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應當補繳;其他發(fā)起人承擔連帶責任。(　　)

　　8.公司每股股票的價值是確定股票價值的重要指標：公司每股股票價值=公司股權價值/發(fā)行后總股本。(　　)

　　9.股票既可平價發(fā)行，也可溢價或折價發(fā)行。(　　)

　　10.截至2010年年底，我國尚未有可交換公司債券發(fā)行。(　　)

　　11.股份有限公司在不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只需返還本金。(　　)

　　12.在股票發(fā)行前，主承銷商應當向中國證監(jiān)會申請開立專門用于施行超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權委托書及授權代表的有效簽字文件。(　　)

　　13.承銷商不得以提供透支、回扣等不正當手段誘使他人認購股票。(　　)

　　14.境內公司的自然人股東變更國籍的，不改變該公司的企業(yè)性質。(　　)

　　15.發(fā)行人應扼要披露最近2期期末的主要債項。(　　)

　　16.路演就是配售。(　　)

　　17.監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或合計持有公司20%以上的股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。(　　)

　　18.輔導協(xié)議簽訂后可隨時解除。(　　)

　　19.清算價格法適用于依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的規(guī)定，經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)的公司，公司在股份所有制改組中一般不使用這一辦法。(　　)

　　20.審批制的發(fā)行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。(　　)

　　21.上市公司發(fā)行配股時，應在T-2日刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。(　　)

　　22.投資者通過協(xié)議轉讓方式進行戰(zhàn)略投資的，上市公司根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關規(guī)定向商務部報送相關申請文件，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。(　　)

　　23.市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場上投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。(　　)

　　24.如果上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等委員會的，獨立董事會應當在委員會成員中占有1/2以上的比例。(　　)

　　25.上市公司向社會公開發(fā)行新股就是指向全體社會公眾發(fā)售股份。(　　)

　　26.上市公司配股距前次發(fā)行的時間間隔應不少于一個完整的會計年度。(　　)

　　27.為提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下收購及資金結算效率，證監(jiān)會要求對網(wǎng)下部分通過證券交易所進行電子化操作。(　　)

　　28.對上市公司實際控制人已承諾解決，但尚未解決的同業(yè)競爭可能損害中小股東利益的，應在可轉換公司債券募集說明書中作特別風險提示。(　　)

　　29.上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件，也可以同時刊登祝賀性和廣告性詞句。(　　)

　　30.考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率，首次公開募集股票時，主承銷商須對招股說明書進行概括總結，然后網(wǎng)上公布。(　　)

　　31.上市公司首次公開發(fā)行股票募集資金不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。(　　)

　　32.上市公司發(fā)行新股時，招股說明書應說明盈利預測所依據(jù)的各種假設是正確的。(　　)

　　33.實行企業(yè)化經(jīng)營，國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社團，具備企業(yè)法人條件的，應先申請企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。(　　)

　　34.參加公司推介活動的人員在推介活動前，應向中國證監(jiān)會書面表示承諾其發(fā)布的信息不存在虛假。(　　)

　　35.主承銷商不得迎合或鼓動企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票。(　　)

　　36.可轉換公司債券發(fā)行后，發(fā)行人資產(chǎn)負債率應不得高于70%。(　　)

　　37.超額配售選擇權既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行。(　　)

　　38.首次公募股票發(fā)行人申請股票上市的，應向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。(　　)

　　39.回售條款應當以可轉換債券持有人可以行使回售權的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權的年份內，可轉換債券持有人每年可以行使一次回售權。(　　)

　　40.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。(　　)

　　41.信息披露的原則有真實性、及時性、準確性。(　　)

　　42.發(fā)行人應披露與管理人員所簽訂的協(xié)議，以及為穩(wěn)定上述人員已經(jīng)采取的措施。(　　)

　　43.對股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估可以由同一個機構承擔。(　　)

　　44.初步詢價開始日前5個工作日，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。(　　)

　　45.發(fā)行人報送申請文件后，在中國證監(jiān)會核準前，發(fā)生應予披露事項的，應向中國證監(jiān)會書面說明情況，并及時修訂招股說明書及其摘要。(　　)

　　46.發(fā)行人在增資發(fā)行招股說明書中應披露最近3個會計年度的比較合并資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表，以及合并財務報表附注。(　　)

　　47.發(fā)行人在海外經(jīng)營業(yè)務的，招股說明書應專門披露有關風險。(　　)

　　48.盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測日起至不超過下一個會計年度結束時止的期限。(　　)

　　49.主承銷商應當對預售股份所取得的資金存入其在商業(yè)銀行開設的獨立賬戶，中國證券登記結算公司有權對該賬戶的資金的使用情況進行檢查。(　　)

　　50.在無記名國債發(fā)行期間內，承銷商可將原先準備用于場外分銷的實物券轉為場內掛牌分銷。(　　)

　　51.公司債券的發(fā)行招標日為T-2日。(　　)

　　52.公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于人民幣5億元。(　　)

　　53.發(fā)行公司債券，則公司應當在6日內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在12日內發(fā)行完畢。(　　)

　　54.整體價值是公司預測時期末的市場價值。(　　)

　　55.在對并購對象選擇時，無需律師的參與。(　　)

　　56.在股份公司收購中，目標公司若就自己的股份以比收購要約價格要高的出價來回購時，則收購方就不得不提高價格，因而增加收購難度，這一反收購措施稱為股票回購。(　　)

　　57.外資股發(fā)行的招股說明書必須采取嚴格的招股章程形式。(　　)

　　58.向境外投資者發(fā)行有價證券的公司公開披露信息時，可用英文表述，英譯文本的文字和詞義與中文相對應，如果有差異，應以中文為準。(　　)

　　59.在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，對標的資產(chǎn)涉及訴訟、仲裁、司法強制執(zhí)行或其他爭議的情況，比照標的資產(chǎn)涉及被行政處罰的情況辦理。(　　)

　　60.《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》規(guī)定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業(yè)務的最高要求，財務顧問應當結合個案的實際情況，全面做好盡職調查工作，充分分析和揭示風險。(　　)

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