31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了(　　)的改革方向。

　　A.市場(chǎng)化

　　B.行政化

　　C.企業(yè)化

　　D.自律化

　　32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的(　　)。

　　A.回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施階段

　　D.完成階段

　　33.保薦人(主承銷商)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，(　　)不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。

　　A.委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象

　　B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~

　　C.資金存放是否安全

　　D.最近3年資金閑置額

　　35.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，(　　)日，凍結(jié)申購(gòu)資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由(　　)簽署。

　　A.發(fā)行申請(qǐng)人

　　B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商

　　C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商

　　D.主承銷商

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　39.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在(　　)關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%

　　C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

　　40.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.差價(jià)收益

　　B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

　　C.資金占用利息收入

　　D.留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益

　　41.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.2月30日

　　B.4月30日

　　C.5月30日

　　D.6月30日

　　43.我國(guó)目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是(　　)天。

　　A.180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　44.證券公司債券的期限最短為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　45.以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以(　　)作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。

　　A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率

　　B.各中標(biāo)商收益率的簡(jiǎn)單平均

　　C.所有投標(biāo)商的最高收益率

　　D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均

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