31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善,堅(jiān)持了( )的改革方向。
A.市場(chǎng)化
B.行政化
C.企業(yè)化
D.自律化
32.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的( )。
A.回顧階段
B.計(jì)劃階段
C.實(shí)施階段
D.完成階段
33.保薦人(主承銷商)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.半
B.1
C.2
D.3
34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí),( )不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。
A.委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象
B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~
C.資金存放是否安全
D.最近3年資金閑置額
35.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,( )日,凍結(jié)申購(gòu)資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由( )簽署。
A.發(fā)行申請(qǐng)人
B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商
C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商
D.主承銷商
38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.6
C.7
D.8
39.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的,不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
40.在國(guó)債承銷包銷的過程中,國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面,其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?( )
A.差價(jià)收益
B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用利息收入
D.留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
41.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并且注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年( )前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.2月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
43.我國(guó)目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是( )天。
A.180
B.365
C.90
D.720
44.證券公司債券的期限最短為( )年。
A.1
B.2
C.4
D.5
45.以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止,以( )作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。
A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率
B.各中標(biāo)商收益率的簡(jiǎn)單平均
C.所有投標(biāo)商的最高收益率
D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均
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