31.根據(jù)《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，對新股發(fā)行體制進行了改革和完善，堅持了(　　)的改革方向。

　　A.市場化

　　B.行政化

　　C.企業(yè)化

　　D.自律化

　　32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的(　　)。

　　A.回顧階段

　　B.計劃階段

　　C.實施階段

　　D.完成階段

　　33.保薦人(主承銷商)對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　34.發(fā)審委員會審核上市公司新股發(fā)行申請時，(　　)不屬于他們特別關注的事項。

　　A.委托理財所涉及的投資對象

　　B.用于委托理財?shù)慕痤~

　　C.資金存放是否安全

　　D.最近3年資金閑置額

　　35.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，(　　)日，凍結申購資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關于轉(zhuǎn)債條款設置及其依據(jù)的說明由(　　)簽署。

　　A.發(fā)行申請人

　　B.發(fā)行申請人和主承銷商

　　C.發(fā)行申請人或主承銷商

　　D.主承銷商

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　39.證券評級機構與評級對象存在(　　)關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。

　　A.同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%

　　B.受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%

　　C.證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到4%

　　D.證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券

　　40.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現(xiàn)?(　　)

　　A.差價收益

　　B.發(fā)行手續(xù)費收益

　　C.資金占用利息收入

　　D.留存自營國債的交易收益

　　41.發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年(　　)前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。

　　A.2月30日

　　B.4月30日

　　C.5月30日

　　D.6月30日

　　43.我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是(　　)天。

　　A.180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　44.證券公司債券的期限最短為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　45.以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止，以(　　)作為中標商各自最終的中標收益率。

　　A.中標商各個價位上的投標收益率

　　B.各中標商收益率的簡單平均

　　C.所有投標商的最高收益率

　　D.各中標商收益率的加權平均

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