二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.投資銀行業(yè)務(wù)可能因管理不善而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　2.鑒于(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2010年10月11日發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出第二階段改革措施。

　　A.第一階段新股發(fā)行體制改革的各項(xiàng)措施已得到落實(shí)

　　B.市場(chǎng)化的改革方向得到了社會(huì)的普遍認(rèn)同

　　C.把發(fā)行體制改革向縱深推進(jìn)成為市場(chǎng)共識(shí)

　　D.推出下一步改革措施的市場(chǎng)條件已基本具備

　　3.股票發(fā)行方式中，下列屬于網(wǎng)下發(fā)行的是(　　)。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.全額預(yù)繳款方式

　　D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　4.國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團(tuán)

　　B.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)

　　C.乙類承銷團(tuán)

　　D.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)

　　5.設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)當(dāng)載明(　　)。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司注冊(cè)資本

　　C.公司總資產(chǎn)

　　D.公司法定代表人

　　6.股份有限公司股東的義務(wù)主要有(　　)。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程

　　B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股

　　C.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任

　　D.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

　　7.根據(jù)股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，(　　)，進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份應(yīng)界定為國(guó)有法人股。

　　A.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原國(guó)有企業(yè)凈資產(chǎn)的50%

　　B.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，其主營(yíng)生產(chǎn)部分全部資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)

　　C.產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司

　　D.產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的控股子公司，以部分資產(chǎn)改建為股份公司

　　8.首次公募股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露內(nèi)部職工股東(　　)。

　　A.發(fā)行情況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體

　　C.歷次托管情況

　　D.最大20名持股人情況

　　9.關(guān)于發(fā)審委會(huì)議，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名

　　B.表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到4票為通過(guò)

　　C.發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決

　　D.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備必須遵守的規(guī)定有(　　)。

　　A.證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　B.證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.證券公司承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 　11.下列事項(xiàng)可由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的有(　　)。

　　A.公司增加或者減少注冊(cè)資本

　　B.公司章程的修改

　　C.公司的合并、分立和解散

　　D.公司年度報(bào)告

　　12.關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重要合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

　　B.律師應(yīng)盡責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭(zhēng)議，并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭(zhēng)議的處理結(jié)果以及可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見(jiàn)

　　C.律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)

　　D.鑒于券商是各中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見(jiàn)時(shí)應(yīng)與券商保持一致

　　13.證券交易所市場(chǎng)承銷團(tuán)成員是經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)并依法成立的(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國(guó)有銀行

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　14.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)方式包括(　　)。

　　A.集中授課與考試

　　B.中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)

　　C.案例分析

　　D.經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)

　　15.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人在財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)方面應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　16.對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核后由執(zhí)行專項(xiàng)復(fù)核的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告至少應(yīng)包括(　　)。

　　A.復(fù)核時(shí)間

　　B.相關(guān)責(zé)任

　　C.履行的復(fù)核程序

　　D.復(fù)核結(jié)論

　　17.資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同，可以分為(　　)。

　　A.單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估

　　B.部分資產(chǎn)評(píng)估

　　C.整體資產(chǎn)評(píng)估

　　D.完全資產(chǎn)評(píng)估

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有(　　)。

　　A.融資最大化原則

　　B.公開(kāi)、公平、公正

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　1 9.信息披露制度的要求是(　　)。

　　A.事前問(wèn)責(zé)

　　B.依法披露

　　C.加強(qiáng)披露

　　D.事后追究

　　20.在《上市公司收賂管理辦法》相關(guān)條款中，關(guān)于一致行動(dòng)人的規(guī)定包括(　　)。

　　A.投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算

　　B.一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算其所持有的股份

　　C.投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份

　　D.投資者計(jì)算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知