三、判斷題

　　1.B

　　[解析]《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。

　　2.A

　　[解析]略

　　3.B

　　[解析]變更募集資金用途必須提前披露。

　　4.B

　　[解析]注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

　　5.A

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，既需要審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系，也需要根據(jù)個(gè)案的實(shí)際情況，綜合對(duì)發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)決議的實(shí)質(zhì)影響、對(duì)董事和高級(jí)管理人員的提名及任免所起的作用等因素進(jìn)行分析判斷。

　　7.A

　　[解析]略

　　8.B

　　[解析]股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬(wàn)元。

　　9.B

　　[解析]披露內(nèi)容必須完全一致，且不可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。10.A

　　[解析]略

　　11.A

　　[解析]略

　　12.B

　　[解析]境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式。

　　13.B

　　[解析]購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額不是同時(shí)達(dá)到或超過(guò)，而是有一項(xiàng)行為達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)50%的，就應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

　　14.B

　　[解析]債務(wù)人可以在決議做出后7日內(nèi)向人民法院請(qǐng)求裁決。

　　15.A

　　[解析]略

　　16.A

　　[解析]略

　　17.B

　　[解析]股權(quán)融資面對(duì)著控制權(quán)被稀釋的風(fēng)險(xiǎn)，而且也不能避稅，所以其融資成本一般比債務(wù)融資成本高。

　　18.A

　　[解析]略

　　19.B

　　[解析]投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下所持有的股份及雖未登記在其名下但該投資者可實(shí)際支配表決權(quán)的股份。

　　20.B

　　[解析]認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，不是負(fù)債。

　　21.A

　　[解析]略

　　22.A

　　[解析]略

　　23.B

　　[解析]保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人有權(quán)列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　24.A

　　[解析]略

　　25.A

　　[解析]略

　　26.B

　　[解析]證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

　　27.B

　　[解析]記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易，而非憑證式。

　　28.A

　　[解析]略

　　29.B

　　[解析]保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

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