51、 ( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實(shí)際相符。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　52、 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A. 10

　　B.8

　　C.5

　　D.3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　53、 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為( )個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日：

　　A. 1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交.易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。

　　54、 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，( )方式。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.直銷

　　D.傳銷

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　55、 國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《麥克法頓法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：考查國(guó)外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年遺過(guò)的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999

　　年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。

　　56、 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　57、 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。

　　A. 40

　　B.50

　　C.60

　　D. 80

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　58、 股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循( )。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變?cè)瓌t

　　D.資本實(shí)存原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：對(duì)資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

　　59、 在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用( )。

　　A.間接資本成本

　　B.加權(quán)平均資本成本

　　C.個(gè)別資本成本

　　D.邊際資本成本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　60、 認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。

　　A.凈收入理論

　　B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

　　c.傳統(tǒng)折中理論

　　D.凈經(jīng)營(yíng)理論

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。

　　相關(guān)推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口