41、 上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

　　A. T-3

　　B. T-2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　42、 在收購(gòu)公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過(guò)發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。

　　A.籌資速度快

　　B.保密性好

　　C.籌資成本低

　　D.風(fēng)險(xiǎn)小

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：通過(guò)發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端。

　　43、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循( ) 原則按順序進(jìn)行披露。

　　A.及時(shí)性

　　B.全面性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.重要性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　44、 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

　　A. 第2個(gè)交易日起

　　B. 第3個(gè)交易日期

　　C.第5個(gè)交易日起

　　D.第10個(gè)交易日起

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　45、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息不包括( )。

　　A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　B.募股資金主要用途

　　C.發(fā)行人及其控股般東

　　D.承銷(xiāo)費(fèi)用

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項(xiàng)的承銷(xiāo)費(fèi)用不屬于招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息。

　　46、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

　　A. 3,1/3

　　B. 3,1/2

　　C. 5,1/3

　　D. 5,1/2

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　47、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

　　A. 2000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

　　48、 增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為( )，簡(jiǎn)稱為( )。

　　A.“700×××”，“×××增發(fā)”

　　B.“700×××”，“×××配售”

　　C.“730×××”，“×××增發(fā)”

　　D.“730×××”，“×××配售”

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　49、 目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是( )天。

　　A. 180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：短期融資券是按中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　50、 自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的(

　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi).股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。

　　A. 3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

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