31、 證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣.( )萬元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　32、 資產評估中運用清算價格法評估資產價格時，應當根據資產清算時期資產白( )評定重估價值。

　　A.可變現價值

　　B.賬面凈值

　　C.賬面原值

　　D.凈資產值

　　標準答案： a

　　33、 上市公司申請發(fā)行新股，要求現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近(

　　)個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月內未受到證券交易所的公開譴責。

　　A. 12,16

　　B. 36,36

　　C. 12,12

　　D. 36,12

　　標準答案： d

　　34、 證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經審計的凈資產最低應為( )億元。

　　A. 1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司公開發(fā)行債券，除應當符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經審計的凈資產不低于10億元。

　　35、 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近( )個會計年度連續(xù)盈利。

　　A.2

　　B.3

　　C. 4

　　D. 5

　　標準答案： b

　　解　　析：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：(1)最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據;(2)最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　36、 保薦人撰寫的投資價值研究報告應對影響( )的因素進行全面、客觀的分析。

　　A.發(fā)行數量

　　B.投資價值

　　C.募集資金量

　　D.發(fā)行時機

　　標準答案： b

　　37、 可轉換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售

　　C.股份轉換

　　D.債券償還

　　標準答案： b

　　解　　析：可轉換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券�？赊D換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　38、 以下屬于投資銀行業(yè)務的廣義含義的是( )。

　　A.資產管理

　　B. 投資價值

　　C. 募集資金量

　　D. 發(fā)行時機

　　標準答案： a

　　39、 轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的( )同意。

　　A.股東人數的2/3以上

　　B.股東所持表決權的2/3以上

　　C.股東所持表決權的1/3以上

　　D.股東人數的1/3以上

　　標準答案： b

　　解　　析：轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的Z/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。

　　40、 配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由( )確定。

　　A.主承銷商

　　B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商

　　C.發(fā)行人

　　D.證券交易所

　　標準答案： b

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