11、 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

　　A. 20,50

　　B. 20,60

　　C. 30,50

　　D. 30,60

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：對(duì)收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　12、 招股說明書的有效期為( )個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書( )起計(jì)算。

　　A. 6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　13、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。

　　A.成交金額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。

　　14、 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后( )個(gè)工作日內(nèi)償還本息。

　　A. 2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。

　　15、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A. 5,5

　　B. 3,3

　　C. 3,5

　　D. 5,3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　16、 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　c.60

　　D. 100

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　17、 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：對(duì)上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　18、 國際推介的對(duì)象主要是( )。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.政府機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　19、 ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　B.中國進(jìn)出口銀行

　　C. 中信銀行

　　D.國家開發(fā)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　20、 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.發(fā)行定價(jià)

　　B.配售

　　C.上網(wǎng)競價(jià)

　　D.議購

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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